Guía completa · Uruguay
Compliance en Uruguay, paso a paso.
Desde lo básico hasta lo avanzado. Recorré esta guía en orden para armar tu programa de compliance, o saltá directamente al tema que necesitás.
Fundamentos
Empezá por acá: entendé el marco regulatorio uruguayo y si te aplica.
Procesos obligatorios
Los procesos concretos que tenés que implementar como sujeto obligado.
Debida diligencia de clientes: guía paso a paso
Qué documentos pedir, cómo clasificar el riesgo y cuándo aplicar controles reforzados.
PEPs: quiénes son, cómo identificarlos y qué hacer
Definición oficial, categorías y cómo aplicar debida diligencia reforzada.
Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS): qué es y cómo hacerlo
Cuándo reportar, ante quién, y qué pasa si no lo hacés.
Registro y conservación de documentos: qué guardar y por cuánto tiempo
Qué documentos conservar, por cuánto tiempo y cómo organizarlos para una inspección.
Por industria
Guías específicas según tu sector de actividad.
Herramientas y especializado
Temas avanzados y herramientas complementarias para tu programa de compliance.
Adverse Media: por qué monitorear noticias es clave
Cómo la búsqueda de noticias negativas complementa tu proceso de KYC.
MiCA y FATF: las regulaciones que definen el compliance crypto
Qué son MiCA y FATF, y qué debés implementar para cumplir con estos estándares.
¿Soy PEP? Qué significa y qué implica para vos
Si sos funcionario público o familiar de uno, entendé qué significa y qué derechos tenés.
Orden de lectura sugerido
Si arrancás de cero, seguí este orden.
Construí tu programa de compliance paso a paso, sin saltarte fundamentos.
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