Compliance para estudios legales y notarías
Know Your Client (KYC), due diligence para M&A, gatekeeper compliance y detección de PEPs para profesionales del derecho que actúan como primera línea de defensa contra el lavado de activos.
¿Por qué el compliance es crítico para Legal & Notarías?
Los estudios jurídicos y notarías son gatekeepers fundamentales en el régimen de prevención de lavado de activos. Las autoridades exigen que los profesionales del derecho conozcan a sus clientes y reporten operaciones sospechosas, exponiéndolos a sanciones significativas por incumplimiento.
Nuestra plataforma automatiza el proceso de Know Your Client, agiliza el due diligence para operaciones M&A y permite cumplir con las obligaciones de gatekeeper sin ralentizar tu práctica profesional.
Desafíos de compliance en Legal & Notarías
Los principales obstáculos que enfrenta tu industria para cumplir con regulaciones.
Identificación de clientes
Verificar la identidad y legitimidad de clientes, especialmente en operaciones complejas con múltiples partes y estructuras societarias.
Due diligence M&A
Las operaciones de fusiones y adquisiciones requieren análisis exhaustivo de las partes involucradas, beneficiarios finales y riesgos reputacionales.
Obligaciones de gatekeeper
Los profesionales del derecho deben actuar como primera línea de defensa AML, reportando operaciones sospechosas y rechazando clientes de alto riesgo.
Detección de PEPs
Identificar Personas Expuestas Políticamente y sus familiares es crítico para evaluar el riesgo y aplicar medidas de due diligence reforzado.
Productos para Legal & Notarías
La combinación perfecta de herramientas para tu stack de compliance.
Company KYC
Due diligence corporativa integral
Analiza la estructura societaria completa de empresas cliente, identifica directores, accionistas y beneficiarios finales. Esencial para operaciones M&A y constitución de sociedades.
Enhanced Due Diligence
Due diligence reforzado para clientes de alto riesgo
Cuando un cliente presenta señales de riesgo elevado (PEP, jurisdicción de alto riesgo, operación inusual), aplica automáticamente due diligence reforzado con análisis profundo.
Adverse Media
Análisis de noticias negativas con IA
Detecta menciones en medios sobre corrupción, fraude, lavado de dinero o litigios que afecten a clientes actuales o potenciales. Fundamental antes de aceptar nuevos mandatos.
Verificación de Documentos
Validación de documentos de identidad y poderes
Valida automáticamente cédulas, pasaportes y poderes notariales. Extrae datos con OCR y detecta documentos adulterados, vencidos o inconsistentes.
KYC Screening
Verificación contra listas de sanciones y PEPs
Verifica a clientes y contrapartes contra OFAC, ONU, UE y listas de PEPs locales. Fuzzy matching detecta variaciones de nombres y alias utilizados para evadir controles.
Tu proceso de compliance automatizado
Así funciona el proceso de verificación y compliance para tu industria.
Solicitud de servicios
Nuevo cliente solicita servicios legales o notariales al estudio.
Onboarding KYC
Cliente completa formulario de conocimiento y carga documentación requerida.
Verificación de identidad
OCR extrae datos de documentos, se valida identidad y se verifica información.
Screening y análisis
Verificación automática contra listas de sanciones, PEPs y análisis de adverse media.
Due diligence corporativa
Si es empresa, se identifica estructura societaria completa y beneficiarios finales.
Decisión y documentación
Aprobación del mandato con legajo completo para archivo y eventuales inspecciones.
Solicitud de servicios
Nuevo cliente solicita servicios legales o notariales al estudio.
Onboarding KYC
Cliente completa formulario de conocimiento y carga documentación requerida.
Verificación de identidad
OCR extrae datos de documentos, se valida identidad y se verifica información.
Screening y análisis
Verificación automática contra listas de sanciones, PEPs y análisis de adverse media.
Due diligence corporativa
Si es empresa, se identifica estructura societaria completa y beneficiarios finales.
Decisión y documentación
Aprobación del mandato con legajo completo para archivo y eventuales inspecciones.